集団訴訟（WAMCA）：誰が訴訟を起こせるのか、そしてあなたは対象となるのか？

2020年1月1日以降、オランダでは、財団または協会が、被害者グループ全体を代表して、1つの手続きで損害賠償を請求できるようになりました。これは、集団訴訟における集団損害賠償の解決に関する法律（Wet afwikkeling massaschade in collectieve actie、WAMCA）に基づき可能ですが、組織が厳格な受理要件を満たした場合に限られます。

オランダ在住でこのグループに該当する人は、オプトアウトしない限り自動的に含まれます。海外在住者は、原則として、積極的にオプトインした場合にのみ含まれます。規則は、オランダ民法典（BW）第3条305a項および民事訴訟法（Rv）第1018b条から第1018m条に規定されています。

WAMCAで何が変わったのか？

2020年以前は、集団訴訟は確認判決または差止命令しか得られず、損害賠償は認められなかった。WAMCA（世界集団訴訟法）により、集団全体が1つの手続きで金銭的賠償を請求することが可能になった。

旧制度では、組織は裁判所に対し、企業が違法行為を行ったと認定するよう、あるいは違法行為の停止を命じるよう求めることができた。しかし、被害者はそれぞれ個別に損害賠償を請求する必要があった。

WAMCAは、オランダ民法典（BW）第3条305a項を改正し、民事訴訟法（Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering、Rv）第1018b条から第1018m条に特別な手続きを追加しました。この新しい規則は、2016年11月15日以降に発生した事象に関して、2020年1月1日以降に提起された集団訴訟に適用されます。それ以前の事象については、引き続き従来の制度が適用され、集団で損害賠償を請求することはできません。

その後、データ保護、競争法、金融商品、消費者保護、製品安全などの分野で集団訴訟が提起されるようになりました。大規模損害賠償訴訟における集団請求に関する記事では、その背景についてより詳しく解説しています。

誰が集団行動を起こせるのか？

集団訴訟を起こせるのは、完全な法的能力を有する財団（stichting）または協会（vereniging）のみである。これらの団体は、集団の利益を適切に代表していること、および民法第3条305a項の要件を満たしていることを裁判所に証明しなければならない。

当該組織は、とりわけ、代表する集団の規模または請求額の規模を考慮し、十分な代表性を備えている必要がある。また、監督機関、被害者の参加を促す適切な仕組み、訴訟費用を支払うための十分な財源、および請求に対する十分な管理体制を備えている必要がある。組織の設立に関与する理事は、直接的または間接的な営利目的を持ってはならない。さらに、組織は、その運営、資金調達、および参加者の費用に関する情報をウェブサイトで公開しなければならない。

これらの要件は、主に投資家の利益のために行動する組織からグループを保護することを目的としています。第三者の訴訟資金提供者が関与している場合、裁判所は資金提供者が訴訟手続きを支配していないこと、および資金提供の取り決めが合理的であることを確認します。

その請求にはオランダとの関連性が必要ですか？

はい。いわゆる範囲規則によれば、集団訴訟は、その請求がオランダの法体系と十分に密接な関連性を持つ場合にのみ認められます。例えば、関係者の大半がオランダに居住している場合、被告がオランダに拠点を置いている場合、または事件がオランダで発生した場合などがこれに該当します。

当該組織は、まず被告との協議を通じて問題を解決するよう努めなければならない。法律では、被告が協議要請を受け取ってから2週間以内であれば、この目的のために十分な期間とみなされる。

WAMCAの手続きはどのように行われるのですか？

WAMCAの手続きは段階的に進められます。まず裁判所は、請求と当該団体が受理可能かどうかを判断し、次に専属代理人を任命し、その後初めて請求の妥当性を審査します。

登録および競合する請求

召喚状の発行後、原告は裁判所が管理する集団訴訟中央登録簿に訴訟を登録しなければならない（民法第1018c条）。その後、他の団体は同一の出来事について3ヶ月以内に集団訴訟を提起することができ、裁判所はこの期間を延長することができる。このようにして、同一の出来事に関するすべての請求は一つの手続きで処理される。

受理段階

裁判所は次に、当該組織が民事訴訟法第3条305a項の要件を満たしているかどうかを審査する。被告は、代表性、ガバナンス、資金調達に関する主張を行うことができる。裁判所はまた、訴訟の第一段階の審査も行う。一見して明らかに根拠のない訴訟は、この段階で却下される可能性がある。この段階だけでも、1年以上かかる場合が多い。

独占代理店

複数の団体が訴訟に参加を認められた場合、裁判所はそのうちの1団体を専属代表として任命します（民事訴訟法第1018e条）。その団体がグループ全体を代表して訴訟手続きを行います。裁判所はまた、グループの範囲と請求の範囲を明確に定義し、誰が訴訟の対象となるかを全員が理解できるようにします。

メリットと損害

オプトアウト期間が経過した後で初めて、裁判所は事件の本質的な内容、すなわち被告が違法行為を行ったか、契約に違反したか、そして責任を負うか否かを審理します。責任を負う場合、裁判所は集団損害賠償制度（民法第1018i条）を定めることができ、例えば、被害者の区分と区分ごとの賠償額を定めることができます。それ以前に、裁判所は当事者に和解交渉の機会を与えることができます。

時効期間は、常に適用されます。ご自身で請求を検討されている場合は、オランダにおける請求の時効期間に注意し、必要に応じて書面で時効期間を中断してください。

あなたは自動的にオランダの集団訴訟の対象となりますか？

オランダ在住で、対象となるグループに属する方は、期限内にオプトアウトしない限り、自動的に対象となります。海外在住の方は、原則として、ご自身で積極的にオプトインした場合にのみ対象となります。

オランダ居住者向けのオプトアウト制度

専属代表者が選任された後、裁判所はグループのメンバーが脱退できる期間を少なくとも1か月と定めます（民事訴訟法第1018条f項）。判決が公表され、専属代表者は既知のグループメンバーにその旨を通知しなければなりません。参加登録は不要です。

何もしなければ、あなたは訴訟の結果に拘束されます。判決または承認された和解はあなたにも適用され、同じ出来事について自分で訴訟を起こすことはできなくなります。参加し続けるということは、自分で訴訟を起こさずに補償を受けられる可能性があるということです。参加しないことを選択すれば、個別に訴訟を起こす権利が​​保持されます。これは、あなたの損害が異常に大きい場合や、グループの損害と異なる場合に、より良い選択肢となる可能性があります。

海外在住者向けのオプトインルール

オランダ国外にお住まいの方は、裁判所が定める期間および方法に従って、参加を希望する旨を裁判所に通知した場合にのみ、集団訴訟に参加できます。ただし、当事者の要請により、例えば明確に定義された外国人被害者グループが除外される場合などには、裁判所は別の決定を下すことがあります。

例として、オランダに欧州本社を置く企業が欧州全域のユーザーに影響を与えるデータ侵害を受け、オランダの財団がWAMCA手続きを開始したとします。 Eindhoven 自動的に含まれており、オプトアウトしたい場合にのみ操作が必要です。ベルリン在住のユーザーは、締め切り前に積極的にオプトインしない限り含まれません。

海外在住で、オランダの手続きに参加しない場合、オランダの手続きにおける判決や和解の恩恵を受けることはできません。オランダ国内外を問わず、ご自身で訴訟を起こす権利は、時効期間の制限はあるものの、一般的に保持されます。最近移住された方は、該当時点での居住地と、裁判所の判決が当該集団についてどのような内容であるかを確認してください。

どの企業が集団訴訟の対象となっているのか？

あらゆる企業が集団訴訟に直面する可能性があるが、顧客数が多く、業務慣行が標準化されている企業は特にリスクが高い。何千人もの人々に同様の影響を与える単一の業務慣行が、訴訟の典型的な根拠となる。

実際には、集団訴訟は多くの場合、大手テクノロジー企業やデジタルプラットフォーム企業を対象としており、例えば個人データの処理や、ユーザーやアプリ開発者に課せられた条件などが争点となる。銀行や投資会社は、金融商品、不当な条件、または手数料に関する訴訟に直面する。自動車メーカーやその他の製造業者は、製品の欠陥、排出ガス、カルテルに関する訴訟に直面する。航空会社や旅行会社は、キャンセル、払い戻し、追加料金に関する訴訟に直面する。

企業は集団訴訟にどのように対応すべきか？

最初の書簡から、その申し立てを真剣に受け止めてください。集団訴訟に異議を申し立てるには、受理審査段階が最適な場合が多いですが、訴訟内容に関する確固たる弁護と、和解の可能性を現実的に見据えることも同様に重要です。

受理可能性に異議を唱える

被告は、原告団体が民事訴訟法第3条305a項の要件を満たしていないと主張することができる。関連する論点は、当該団体が真に集団を代表しているか、監督機関が独立しているか、十分な資金を有しているか、訴訟資金提供者が過大な影響力を持っているか、あるいは賠償金の分配額が大きすぎるか、といった点である。実際には、裁判所はこれらの点を評価するために、資金提供契約書の提示を求めることが多い。異議申し立てが認められれば、訴訟は早期に終結する可能性がある。

和解の価値

WAMCAの手続きは、最終的な損害賠償判決に至るまで何年もかかり、双方にとって費用がかさみます。そのため、多くの当事者は、例えば裁判所が責任について判決を下した後、費用のかかる損害賠償段階が始まる前に、和解を模索します。その時点では、双方とも責任の所在を把握していますが、賠償額はまだ確定していません。

以下の表は、被告人が考慮すべき各段階と主な事項をまとめたものです。

集団訴訟に直面している企業として、どのような点を確認すべきでしょうか？

本件の審理に臨む前に、受理要件を確認してください。裁判所は、組織が民事訴訟法第3条305a項の要件を満たした場合にのみ、本件の審理を開始します。

• その組織は、代表性、ガバナンス、資金調達、営利目的の排除に関する要件を満たしていますか？
• 当該請求は2016年11月15日以降の出来事に関するものであり、適用範囲の要件を満たしているか？
• 原告は訴状を発行する前に、少なくとも2週間はあなたと相談しようとしましたか？
• 訴訟資金提供者が訴訟手続きを支配したり、過剰な利益を得ているかどうかを確認してください。資金提供契約の内容を裁判所に調査するよう求めてください。
• 貴社の公式声明は、法的戦略と整合していますか？また、個人データに関するデータ侵害への対応は文書化されていますか？

集団和解はどのように承認されるのですか？

集団和解は、裁判所の承認を得て初めて集団に対して拘束力を持つ。裁判所は、賠償額が妥当であるか、そして集団の利益が十分に保護されているかを審査する。

WAMCAの手続きにおいて、事件を審理する裁判所は和解案を審査します（第1018h条Rv項）。裁判所が和解案を承認した場合、以前にオプトアウトしなかったグループのメンバーは、再度オプトアウトする機会が与えられます。この機会を利用しなかった者は、和解案に拘束されます。

WAMCA手続きとは別に、別のルートもあります。集団訴訟の集団的解決に関する法律（Wet collectieve afwikkeling massaschade、WCAM）に基づき、和解に達した当事者は、 Amsterdam 控訴裁判所は、それがグループ全体に拘束力を持つと宣言する（民事訴訟法第7条907項）。ここでも、グループのメンバーは離脱を選択できる。この方法は、長年にわたり国際和解において用いられてきた。

被告にとって、裁判所の承認は最終的な決定を意味する。つまり、オプトアウトしなかったグループのメンバーは、後日同じ出来事について個別に訴訟を起こすことはできない。個人にとっては、補償額が裁判所によって審査されたことを意味すると同時に、参加を続けるかどうかを決定する期限が設けられたことを意味する。

外国企業はオランダで訴えられることがありますか？

はい。損害がオランダ国内で発生した場合など、オランダの裁判所に管轄権があれば、海外に拠点を置く企業でもオランダの裁判所で訴えられる可能性があります。ただし、訴訟はWAMCAの適用範囲規則を満たす必要があります。

EU域内では、管轄権は主にブリュッセルI bis規則によって定められています。同規則第7条(2)に基づき、不法行為に基づく訴訟は、損害が発生した場所の裁判所に提起することができます。欧州司法裁判所（CJEU）はこの規則をカルテルによる損害賠償請求に適用しており、そのためオランダの消費者は多くの場合、オランダの裁判所で訴訟を起こすことができます。EU域外の企業については、国際管轄権に関するオランダの規則が適用され、多くの場合、同様の結果となります。

したがって、欧州域外の企業がオランダの利用者に影響を与える行為を行った場合、オランダでWAMCA（オランダの消費者保護法）に基づく訴訟を起こされる可能性がある。オランダの裁判所が実際に管轄権を有するかどうかは、個々の事案の事実関係によって異なる。

グループメンバーとして、どのような点を確認すべきでしょうか？

まず、あなたが裁判所が定めるグループに該当するかどうかを確認し、オプトアウトの期限（第1018f条Rv項に基づき少なくとも1か月前）またはオプトインの期限を確認してください。裁判所の排他的代表者に関する決定書には、そのグループが明記されており、代表者はそれを公表しなければなりません。

• 該当期間中にオランダにお住まいでしたか？お住まいであれば、オプトアウトしない限り対象となります。お住まいでない場合は、オプトインする必要があります。
• あなたの被害額が異常に高い、あるいはグループ全体の被害額と異なる場合は、参加を取りやめて自分で被害を申告することを検討してください。
• 損失を証明する契約書、請求書、口座明細書、および通信記録は保管していますか？
• その組織は、集団訴訟の中央登録簿に当事者として登録されていますか？
• 組織または資金提供者は、報酬の何パーセントを保持するのでしょうか？前払いを要求する人物には注意してください。
• 個人で請求できる場合、あなたは書面で時効期間を中断しましたか？

WAMCAの訴訟にはどれくらいの時間がかかり、費用はどれくらいかかりますか？

WAMCA訴訟が本格的に審理される場合、通常は数年を要します。証拠能力の判断段階だけでも1年以上かかることが多く、責任の所在や損害賠償額の算定段階でもそれぞれ数年かかることがあります。

訴訟費用に関する命令も、通常の訴訟手続きとは異なります。WAMCA訴訟では、裁判所は敗訴した当事者に対し、相手方の合理的かつ相応な訴訟費用を支払うよう命じることができます（民事訴訟法第1018条l項）。この費用は、通常の定額訴訟費用命令よりもかなり高額になる可能性があります。多くの原告団体は訴訟資金提供者から資金援助を受けており、資金提供者はその見返りとして賠償金の一部を受け取ります。

個人参加の場合、通常は前払い金は不要ですが、組織またはその資金提供者が報酬の一部を差し引く場合があります。参加を継続するか辞退するかを決める前に、組織のウェブサイトで参加条件を確認してください。

関連する法令は、オランダ民法典第3巻第3条305a項およびオランダ民事訴訟法典第1018b条から第1018m条に規定されている。

集団行動によって、私たちはあなたのために何ができるでしょうか？

当事務所の企業法務弁護士は、集団訴訟に直面している企業や、集団訴訟が自分に影響を及ぼすかどうかを知りたい個人の方々にアドバイスを提供しています。

• 我々は、請求団体がBW第3条305a項の受理要件を満たしているかどうかを評価します。
• 私たちは、証拠能力、責任、損害賠償の各段階において弁護活動を行います。
• 私たちは集団和解を交渉し、第1018h条Rvに基づいて裁判所の承認を求める申請を準備します。
• お客様が定義されたグループに該当するかどうか、またオプトアウトまたはオプトインの期限がいつ切れるかを確認します。
• 当社は、お客様の個々の請求に関する時効期間を中断する旨の書面による通知を送付します。

製品概要

• 2020年1月1日以降、財団または協会は、2016年11月15日以降に発生したイベントに関して、WAMCAに基づきグループ全体に対する損害賠償を請求することができる。
• 当該組織は、代表性、ガバナンス、資金調達、およびオランダとの関連性に関する厳格な要件を満たさなければならない（オランダ法第3条305a項）。
• オランダ在住者は、オプトアウトしない限り自動的に対象となります。海外在住者は通常、オプトインする必要があります。
• 集団和解は、裁判所の承認を得た後にのみグループを拘束し、その後、離脱する機会が二度与えられる。
• 被告側は、証拠能力審査の段階で訴訟内容に異議を申し立てる最良の機会を得ることが多く、多くの訴訟は和解で終結する。

よくある質問