コンプライアンス弁護士

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オランダのコンプライアンス弁護士として、私たちは企業がプライバシー、マネーロンダリング対策、制裁、および業界規制に関する規則を遵守できるよう支援します。また、規制当局が調査を開始したり、罰金を科したりした場合にもサポートを提供します。オランダ企業および国際企業を対象に、英語とオランダ語でサービスを提供しています。最初のステップは、貴社の事業内容、処理するデータ、および貴社に適用される規制当局について簡単に調査することです。

クライアントの評価 Law & More 10点満点中9.6点顧客転載オランダのレビュープラットフォーム（2026年10月時点で81件のレビュー）。

私たちはあなたに何をして助けることができる？

GDPRへの準拠：プライバシーに関する声明、処理記録、データ処理契約。
データ漏洩およびオランダデータ保護当局への72時間以内の通知。
アクセス要求およびその他のデータ主体の権利。
Wwftの義務：顧客デューデリジェンス、実質的支配者（UBO）の特定、異常取引報告。
銀行からの本人確認（KYC）に関する質問と、実質的支配者（UBO）の登録。
制裁対象国に関する審査、および高リスク国に所在する当事者との契約。
内部告発手続きおよび社内コンプライアンス方針。
規制当局からの調査、情報提供要請、罰金。

GDPRは貴社に何を求めているのでしょうか？

GDPRは、個人データの処理すべてに法的根拠、関係者への透明性、および適切なセキュリティを義務付けています。オランダデータ保護庁（Autoriteit Persoonsgegevens）は、法令遵守を監督し、最大20万ユーロまたは全世界年間売上高の4%の罰金を科すことができます。

実際には、コンプライアンスはいくつかの文書と手順に集約されます。プライバシーに関する声明、処理活動の記録（GDPR第30条）、および各処理者とのデータ処理契約（第28条）が必要です。リスクの高い処理には、データ保護影響評価（DPIA、第35条）が義務付けられています。組織によっては、データ保護責任者を任命する必要がある場合もあります。

データ侵害が発生した場合は、原則として、その事実を認識してから72時間以内にオランダデータ保護当局に報告しなければなりません（第33条）。侵害によって関係者に重大なリスクが生じる可能性がある場合は、関係者にも通知する必要があります。アクセス要求には1か月以内に回答しなければなりませんが、複雑な要求の場合は2か月まで延長できます。詳細はオランダデータ保護当局のウェブサイトをご覧ください。プライバシーに関する紛争については、当社のプライバシー弁護士のページもご参照ください。

Wwftはあなたのビジネスに適用されますか？

オランダのマネーロンダリング・テロ資金供与防止法（Wwft）は、銀行、会計士、税理士、不動産業者、多額の現金支払いを受け入れる業者など、特定の機関に適用されます。その他の企業はWwft自体に拘束されませんが、取引銀行を通じてその影響を受けます。

Wwftの管轄下にある金融機関は、顧客デューデリジェンスを実施しなければなりません。すなわち、顧客とその最終受益者（UBO）を特定し、取引関係の目的を理解する必要があります。また、異常な取引は遅滞なく金融情報機関（FIU-Nederland）に報告しなければなりません。監督は、オランダ中央銀行、オランダ金融市場監督機構（AFM）、金融監督庁（BFT）、またはWwft監督庁など、セクターによって異なります。これらの規則の多くは、2027年7月からEUのマネーロンダリング対策規則に置き換えられる予定です。

Wwft の対象外の企業も、オランダ商工会議所に UBO を登録する必要があります (KVK銀行は、所有権、活動内容、資金の出所に関する詳細な情報を求めます。回答が不完全な場合、口座が凍結されたり、銀行との取引関係が解消されたりする可能性があります。 KYC義務ガイドそして、私たちの記事マネーロンダリング防止コンプライアンス何が予想されるか説明してください。

貴社は他にどのような法令遵守規則を確認すべきでしょうか？

適用される規則は、業種と規模によって異なります。一般的なトピックとしては、制裁措置、内部告発、競争法、業種別監督などが挙げられます。

制裁

EUの制裁規則はオランダにも直接適用され、1977年制裁法に基づいて施行されます。違反は刑事犯罪となります。顧客、サプライヤー、およびその所有者を精査し、リスクの高い国に所在する当事者との契約には制裁条項を盛り込むようにしてください。

内部告発と社内規定

オランダの内部告発者保護法に基づき、従業員50人以上の企業は内部通報制度を設けることが義務付けられています。通報者は報復から保護されます。行動規範と明確な承認プロセスは、コンプライアンスが組織に根付いていることを示すのに役立ちます。当社の企業コンプライアンスチェックリストをご覧ください。

セクター監督

多くの分野には独自の規制機関があり、例えばオランダ消費者市場庁（ACM）は競争法と消費者法を管轄しています。オランダ食品・消費者製品安全庁（NVWA）は食品および製品の安全性を監督しています。当社は、適用される規則と規制機関を把握するお手伝いをいたします。

規制当局が調査を開始した場合、どうすべきでしょうか？

一般行政法第5条20項に基づき、規制当局の合理的な情報提供要請には協力しなければなりません。罰金が科される可能性がある場合、違反行為とされる内容について発言しない権利があります（第5条10a項）。

規制当局との連絡はすべて一元化し、提出した書類はすべてコピーを保管してください。罰金が科される前に、通常は書面または口頭で意見を述べることができます。罰金決定に対しては、6週間以内に異議申し立てを行い、その後、行政裁判所に上訴することができます。早期に法的支援を受けることで、調査範囲と罰金のリスクを軽減できます。

との連携はどのように行われますか Law & More 動作しますか？

初回ミーティング：貴社の事業内容、ご質問、および72時間以内の情報漏洩通知などの期限について話し合います。
アドバイスと費用見積もり：適用される規則と不足している点を特定し、作業予算を提示します。
アプローチと交渉：弊社が文書やポリシーを作成したり、お客様に代わって銀行や規制当局と交渉したりします。
手続きまたは完了：コンプライアンス設定を完了させるか、異議申し立ておよび上訴手続きを実施します。

コンプライアンス弁護士の費用はいくらですか？

弁護士の時給は250ユーロから350ユーロ（税別）、パートナー弁護士の時給は300ユーロから400ユーロ（税別）です。料金は事前に合意し、GDPRレビューなどの具体的なプロジェクトについては予算をご提示できます。

初回面談は無料です。追加のサポートを伴わない単発の相談は、消費税込みで300ユーロです。控訴手続きにおける裁判費用（griffierecht）は別途請求されます。法律扶助委員会（Raad voor Rechtsbijstand）による法律扶助制度はありますが、当事務所はその制度を利用して業務を行っておりません。また、税務に関するアドバイスも提供しておりません。

あなたの案件は誰が担当していますか？

プライバシーおよびGDPR関連事項は、アイリン・アカーが担当しています。マネーロンダリング対策、KYC（顧客確認）、および企業コンプライアンスは、創設者兼マネージングパートナーのトム・ミービスとルビー・ファン・ケルスベルゲンが担当しています。チームメンバー全員については、チーム紹介ページをご覧ください。

よくある質問

企業はどのような場合にコンプライアンス弁護士を必要とするのでしょうか？

通常、個人データを大規模に処理し始める場合、規制対象分野に参入する場合、または新たな国に進出する場合に、コンプライアンス弁護士の助言が役立ちます。銀行から難しいKYC（顧客確認）に関する質問をされた場合や、規制当局から情報提供の要請があった場合にも、コンプライアンス弁護士は有効です。苦情、データ漏洩、または調査が発生した後に問題を解決するよりも、早期に助言を受ける方が費用対効果が高い場合がほとんどです。

データ漏洩はどのくらいの速さで報告しなければならないのか？

データ侵害が発生した場合は、原則として、その事実を認識してから72時間以内にオランダデータ保護当局に報告しなければなりません。ただし、侵害が人々の権利や自由に対するリスクをもたらす可能性が低い場合は、報告は不要です。報告しない場合でも、すべての侵害を社内で記録してください。リスクの高い侵害については、影響を受けた人々にも報告する必要があります。

すべての企業にデータ保護責任者が必要なのでしょうか？

いいえ。データ保護責任者の設置は、公的機関および個人の大規模な監視や機密データの大規模な処理を主要業務とする組織にとって義務付けられています。その他の企業は任意で設置することも可能です。データ保護責任者がいなくても、組織内にはプライバシーコンプライアンスを担当する責任者がいるべきです。

私の銀行から本人確認情報（KYC情報）の提出を求められています。回答する義務はありますか？

銀行は顧客とその最終受益者（UBO）を把握する法的義務があり、その確認ができない場合は取引関係を解消する可能性があります。一般的には、完全かつ一貫性のある回答をすることが賢明です。質問が不明瞭または不当に多い場合は、銀行にどのような情報が必要なのか、そしてその理由を尋ねてください。回答と関連書類の作成をお手伝いいたします。

GDPR違反に対する罰金はいくらですか？

GDPRでは、罰金は20万ユーロまたは全世界年間売上高の4％のいずれか高い方までと定められています。オランダのデータ保護当局は、違反の重大性と状況を考慮して罰金額を決定します。さらに、権利を侵害された人は損害賠償を請求できます。ほとんどの調査は、苦情やデータ漏洩の報告を受けて開始されます。

私の会社には内部告発制度が必須ですか？

はい、従業員が50人以上いる場合は該当します。オランダの内部告発者保護法では、不正行為の疑いを報告するための社内手続きを義務付けています。この手続きでは、報告方法、報告の処理方法、および報告者の保護方法を明記する必要があります。労働組合がある場合は、その同意が必要です。従業員数の少ない企業でも、簡単な報告ルートを利用すればメリットが得られる場合があります。

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このページは一般的な情報を提供するものであり、個々の状況に応じたアドバイスに代わるものではありません。