国際ビジネス法：契約、裁判所、コンプライアンス

国際商法は単一の規則体系ではありません。それは、契約、当事者が選択した法律、合意した裁判所または仲裁機関、そして取引に関わるすべての国の強制規則の組み合わせです。オランダとの間で取引を行う企業の場合、ほとんどの問題は4つの法規によって決定されます。契約に適用される法律に関するローマI規則、EU域内における管轄権と執行に関するブリュッセルI bis規則、物品売買に関するウィーン売買条約（CISG）、そして仲裁判断の執行に関するニューヨーク条約です。主な例外は、制裁、輸出管理、データ保護など、契約内容に関わらず適用される強制規則です。

国際契約にはどの法律が適用されますか？

EU域内では、ローマI規則がその答えとなる。オランダの裁判所は、選択された法律が加盟国の法律であるか否かにかかわらず、2009年12月17日以降に締結されたすべての契約にローマI規則を適用する。

出発点は選択の自由である。当事者はどの国の法律でも指定することができ、その選択は契約条件によって明示的に示すことも、明確に示すこともできる。単に「オランダ法が適用されます」と記載された条項は、当事者のどちらもオランダ人ではない場合でも有効である。

契約書に準拠法について何も記載されていない場合はどうなるのでしょうか？

次に、この規則は契約の種類ごとに適用される法律を定めている。物品売買契約は、売主の常居所地の国の法律が適用される。役務提供契約は役務提供者の国の法律、販売代理店契約は販売代理店の国の法律、不動産に関する契約は当該不動産の所在地の国の法律が適用される。

契約が明らかに他国とより密接に関連している場合にのみ、その他国の法律が適用されます。したがって、準拠法について一切言及していないオランダの供給業者には、通常、オランダの法律が適用され、オランダの購入者には、通常、外国の法律が適用されます。

選択の自由はどこまで及ぶのか？

2つの制限が適用される。第一に、消費者契約および個人雇用契約は、契約内容に関わらず、消費者または従業員が自国の法律の下で享受する保護規定の適用を受ける。第二に、選択された法律に関わらず、訴訟が提起された裁判所、場合によっては履行地の国の強行規定が優先的に適用される。

商業代理店はその最も分かりやすい例です。欧州司法裁判所は、イングマール事件（C-381/98、2000年11月9日）において、EU代理店指令がEU域内で活動する代理人に与える保護（契約終了時の支払を含む）は、EU域外の国の法律を選択することによって回避することはできないと判決を下しました。オランダ民法では、この支払は営業権補償（klantenvergoeding）と呼ばれています。オランダ法に基づく代理店契約の概要では、これらの必須要素について説明しています。

準拠法条項は、契約外の請求も対象としますか？

自動的に適用されるわけではありません。契約外の請求については、ローマII規則という別の規定が適用されます。この規則の下では、原則として損害が発生した国の法律が適用されますが、製造物責任、不正競争、知的財産権侵害、環境被害については特別な規定が設けられています。

したがって、適切に作成された条項は、契約から生じる、または契約に関連する非契約上の請求にも適用されることを明記している。

どの裁判所が判決を下すのか、また、その判決を執行することは可能なのか？

EU加盟国間では、ブリュッセルI bis規則によって管轄裁判所が決定され、判決はEU全域で執行可能となる。EU域外では、執行の確実性ははるかに低く、署名する前に計画を立てる必要がある。

原則として、被告は住所地のある加盟国で訴えられる。契約上の請求については、代替案として、義務の履行地が訴訟地となる。物品の売買の場合は引渡し地、役務提供の場合は役務提供地となる。不法行為に基づく請求は、損害が発生した場所で提起することもできる。

書面による裁判管轄合意は、これらの規則に優先し、原則として排他的である。選択された裁判所は自らの管轄権を決定し、他の裁判所が訴訟を受理した場合、その訴訟手続きは停止されなければならない。

EU域内では、法執行はどのように行われているのか？

ある加盟国で下された判決は、執行許可（執行可能宣言）なしに他の加盟国でも執行可能です。債権者は、判決書と証明書を提示すれば、直ちに執行手続きを開始できます。債務者は、公序良俗の明白な違反や、訴訟手続きを開始した書類の送達における不備など、限られた理由がある場合に限り、執行に抵抗することができます。

EUには、通常の国内手続きを完全に回避できる2つの手続きがあります。1つは、国境を越えた請求に関する異議申し立てのない案件のための欧州支払命令、もう1つは、少額の請求案件のための欧州少額請求手続きです。オランダにおける少額請求に関する記事では、後者の手続きを利用するメリットについて解説しています。

EU域外の判決についてはどうでしょうか？

オランダは、ほとんどの非EU諸国と判決の承認に関する包括的な条約を締結していません。原則として、外国の判決は、新たな手続きを経なければオランダでは執行できません。

しかしながら、オランダの裁判所は、判例法で確立された条件、すなわち国際的に認められた根拠に基づく管轄権、適切な手続き、公共政策との抵触がないこと、および矛盾するオランダの判決がないことを満たす外国判決を承認する。

二つの条約がこのギャップを縮めています。ハーグ裁判管轄条約は、締約国の裁判所に対し、専属裁判管轄条項を尊重し、その結果として下された判決を執行することを義務付けています。2019年のハーグ判決条約は、欧州連合（EU）において2023年9月1日から発効しており、オランダにも適用されます。この条約は、加盟国間における判決の承認と執行のより広範な根拠を提供します。判決後ではなく、条項を作成する前に、どちらの条約が適用されるか、また相手国がそもそも加盟しているかどうかを確認してください。

ウィーン売買条約は、貴社の商品販売に適用されますか？

通常は適用されます。ただし、除外する場合は除きます。国際物品売買契約に関する国連条約は、1992年以来オランダ法の一部となっています。この条約は、異なる締約国に営業所を有する当事者間の物品売買、および国際私法の規則により締約国の法律が適用される場合に自動的に適用されます。

したがって、オランダ法を選択すると、その条約も適用されることになります。なぜなら、その条約は国際売買に関するオランダ法の一部だからです。それを除外するには、明示的な条項が必要です。

その慣習を除外すべきでしょうか？

それは商業的な判断です。条約第6条は締約国がそれを除外することを認めていますが、同時に、どちらの締約国も一から学ぶ必要のない、膨大な国際判例法を備えた中立的な制度を提供しています。

オランダ国内法とは重要な点で異なっている。

• 書面による契約は不要です。
• 契約違反が重大な場合を、契約解除の基準としている。
• 買主は、可能な限り短期間で商品を検査し、引き渡し日から2年以内を上限として、合理的な期間内に不適合を通知しなければならない。

オランダ国内の売買法では、合理的な期間内であれば苦情を申し立てることができるという異なる基準が用いられています。2ヶ月という固定期間は消費者取引にのみ適用され、商取引には適用されません。

どちらの一般利用規約が適用されますか？

オランダの法律と慣習法は、この点において相反する方向を示している。オランダ民法典によれば、申込み条件とは異なる一般条件を参照する返答は、最初の条件が明示的に拒否されない限り、2番目の条件を効力発生させない。そのため、最初の条件が有利となる。

この慣習は一般的に「最終手段」方式として適用され、最終連絡に添付された条項が優先されます。どちらの方式においても、条項は契約締結前または締結時に提示されていなければなりません。外国の取引相手は、受け取っていないウェブサイトの利用規約は拘束力を持たないと主張しやすいため、契約書に記載されている言語で、オファーに利用規約を添付してください。

仲裁と裁判、どちらを選ぶべきでしょうか？

EU域外の相手方との契約においては、通常、仲裁の方がより強制力のある選択肢となる。ニューヨーク条約は、170カ国以上の裁判所に対し、仲裁合意と仲裁判断の両方を承認することを義務付けており、拒否できるのはごく限られた場合のみである。

EU域内では、通常の裁判所の判決は既に自由に流通しているため、そこではバランスが異なっている。

オランダは仲裁を行うのに適した場所でしょうか？

オランダは、十分に整備された仲裁地を提供している。オランダの仲裁法は民事訴訟法第4巻に規定されており、2015年に改正された。オランダ仲裁協会（NAI）が独自の規則に基づいて仲裁手続きを管理し、ハーグには国家間の紛争を扱う常設仲裁裁判所が設置されている。

オランダで下された仲裁判断は、予備的救済裁判官の許可を得た後に執行することができます。仲裁判断は、有効な仲裁合意の欠如、規則に違反して構成された仲裁廷、権限を逸脱した仲裁廷、理由のない仲裁判断、または公序良俗との抵触など、法令に列挙された理由がある場合にのみ取り消すことができます。

オランダ商事裁判所はどのようなサービスを提供していますか？

オランダ商事裁判所（NCC）は、国際商取引のために設計された裁判所です。 Amsterdam 地方裁判所、控訴審室は Amsterdam 控訴裁判所。当事者が明示的に合意した場合、国際商事紛争は英語で審理される。

NCCは通常のオランダの訴訟法を適用し、その判決は上述の執行手段に基づきオランダの判決として流通します。裁判費用は通常の裁判所よりも大幅に高額です。これらの手続き方法の比較については、国際紛争解決に関する記事で詳しく説明しています。

契約内容に関わらず適用される貿易コンプライアンス規則はどれですか？

当事者間の合意内容に関わらず、関税、輸出管理、制裁措置に関する規則は適用される。商業契約が完璧に作成されたとしても、履行が違法となる場合がある。

関税および軍民両用物品

欧州連合から輸出入される物品は、欧州連合関税法典の適用を受けます。物品の分類、原産地、関税評価額によって、関税額と必要な書類が決まります。

軍事転用が可能な物品は、EUの軍民両用規制の対象となり、輸出許可が必要となる。オランダでは、税関当局（Douane）が担当大臣に代わって許可証を発行する。対象品目には、特定の暗号化ソフトウェア、センサー、工作機械などが含まれる。

なぜ制裁措置の方がより深刻なリスクなのか？

EUの制裁規則はオランダ国内でも直接適用され、オランダのすべての企業とすべてのEU国民が、所在場所を問わず拘束されます。違反行為は1977年制裁法（Sanctiewet 1977）に基づき執行され、経済犯罪となります。つまり、行政責任ではなく刑事責任が問われ、税務情報調査局（FIOD）による捜査が行われます。

義務は、上場企業を避けるだけにとどまりません。所有権と支配権の基準にも及び、上場企業がその企業の50%以上を保有している場合、あるいはその他の方法で支配している場合に、その企業は対象となります。また、迂回行為の禁止にも及びます。この文脈でよく使われる25%という数字は、最終受益者（UBO）登録簿に該当するものです。これは、異なる目的のための、異なる基準値です。

持続可能性に関するデューデリジェンスについてはどうでしょうか？

企業サステナビリティデューデリジェンス指令（CSDDD）は、2026年にオムニバスIパッケージによって大幅に改正されました。EUの統一民事責任制度は廃止され、罰金の上限は全世界純売上高の3%となり、加盟国は2028年7月26日までに指令を国内法に移行し、企業は2029年7月26日から遵守しなければなりません。改正後は、非常に大規模なグループのみが対象となります。

2029年までは、この指令はオランダ企業に直接的な義務を課すものではないが、大口顧客が契約に盛り込む持続可能性に関する条項は、現在から法的拘束力を持つ。

海外で知的財産を保護するにはどうすれば良いですか？

知的財産権は地域性を持つため、重要な市場ごとに登録する必要があります。

ベネルクス商標は、オランダ、ベルギー、ルクセンブルクのみを対象とします。EU商標は域内市場全体を対象としますが、EU域内のどこかで既に権利が認められている場合は、その権利が侵害される可能性があります。EU域外では、国内での出願、または世界知的所有権機関（WIPO）を通じた国際登録が必要です。

プロジェクトで作成されたものの所有権は明確に割り当ててください。オランダ法では、いかなるものも国外に移転することはできない条項が適用される場合があります。未登録のノウハウは、機密保持契約やアクセス制限など、秘密保持のための合理的な措置を講じた場合にのみ、営業秘密として保護されます。オランダの知的財産法に関するガイドでは、権利と登録手続きについて詳しく説明しています。

海外市場への参入方法は、支店、子会社、代理店、販売代理店のどれですか？

各ルートには、それぞれ独自の登録、責任、および解約に関する規則があります。

支店か子会社か？

海外に拠点を置かずに事業を行うオランダの非公開有限会社（BV）は、オランダの会社法上の義務を負いますが、他国における税務および雇用に関する義務を負う可能性があります。支店は現地で登記する必要があります。子会社は、独自の統治機構と責任を有する独立した法人格です。

オランダに進出する外国企業は、オランダ商工会議所に支店または子会社を登録します（KVKオランダの子会社（例えばBV）は、最終受益者をオランダのUBO登録簿に登録しなければなりません。オランダに支店のみを有する外国企業は、UBOを本国の登録簿に報告し、オランダの登録簿には報告しません。

代理店か販売代理店か？

代理店と販売代理店の選択には、避けられない結果が伴います。商業代理店は委託者の名義で交渉を行い、オランダ民法の強制的な保護を受けます。これには、関係の期間に応じて長くなる解約予告期間や、代理店が新規顧客を獲得し委託者が引き続き利益を得ている場合の契約終了時の営業権補償などが含まれます。

販売代理店は自らの名義で仕入れと再販を行い、法的な規制を受けません。しかし、オランダの判例法では、長期にわたる販売代理店関係が終了する際には、合理的な予告期間を設けることが求められています。何が合理的かは、契約期間、販売代理店の依存度、および供給業者の要請に基づいて行われた投資額によって異なります。予告なしに契約を解除すると、損害賠償が発生する可能性があり、通常は、本来受け取るべきだった予告期間中に販売代理店が得たであろう利益に基づいて賠償額が算出されます。

競争法はこれらの合意を制限するのか？

はい。欧州連合の機能に関する条約第101条およびオランダ競争法（Mededingingswet）は、制限的協定を禁止しています。垂直的協定に対する包括的免除は、その適用条件の範囲内でのみセーフハーバーを提供します。

再販価格維持条項および絶対的な地域保護条項は、依然として厳格な規制事項である。このような条項は無効であり、消費者市場庁（ACM）による調査の対象となる可能性がある。

データ保護は国際的な事業運営にどのようなメリットをもたらすのか？

契約だけでは回避できない義務。あらゆる国際的な事業活動は個人データの移動を伴い、一般データ保護規則（GDPR）もそれに準拠する。

欧州経済領域外の国へのデータ移転には、十分性認定、移転影響評価に基づく標準契約条項、または例外規定のいずれかが必要です。契約によってその責任を受領者に転嫁することはできません。説明責任の原則に基づき、文書はオランダデータ保護庁（Autoriteit Persoonsgegevens）が要求する前に存在していなければならず、要求後には存在してはなりません。

オランダ企業が海外で契約を結ぶ際に確認すべき事項は何ですか？

まず、その執行状況を確認してください。相手方が何も所有していない州の裁判所を選択することは、相手方の銀行口座にまで及ぶニューヨーク条約に基づく仲裁条項よりも価値が低いと言えます。

• 契約書には準拠法が明記されていますか？また、その条項はローマII規則に基づく契約外の請求も対象としていますか？
• 判決または裁定は、相手方が資産を保有する国で執行できるのか？
• ウィーン売買条約が適用されるかどうかを明確に決定しましたか？また、契約書に記載されている一般取引条件は、契約言語で記載されていますか？
• 契約締結前に、相手方と商品をEUの制裁リストおよび軍民両用規制に照らして審査しましたか？出荷前ではなく、契約締結前に審査しましたか？
• 貴社の商標は重要な市場で登録されていますか？また、最初の技術会議の前に機密保持契約は締結されていますか？
• 税務アドバイザーは、法的選択と同時に組織構造を検討しましたか？

外国企業がオランダに進出する際に確認すべき事項は何ですか？

オランダでの登記および解約に関する規則は、オランダで事業を開始した時点、またはオランダの仲介業者を任命した時点で適用されます。これらの規則のほとんどは、契約によって除外することはできません。

• 支店また​​は子会社をオランダ商工会議所に登録してください（KVK取引を開始する前に。
• オランダの子会社（例えばBV）の場合は、最終受益者をオランダのUBO登録簿に登録してください。
• 仲介業者が、法定の通知期間と営業権補償の対象となる商業代理人なのか、それとも合理的な通知を受ける権利を有する販売代理店なのかを確認してください。
• 再販価格維持条項および絶対的な地域保護条項については、価格設定条項と地域条項を確認してください。これらは、ACM（競争市場庁）が厳格な制限事項として扱っています。
• お客様に代わって個人データを処理するすべてのサプライヤーと、GDPR（一般データ保護規則）に基づくデータ処理契約を締結してください。

国際ビジネス法に関して、弊社はどのようなお手伝いができますか？

Eindhoven (NAIST) と Amsterdam当事務所の弁護士は、オランダ企業および外国企業に対し、オランダに関連する契約や紛争について助言を提供しています。

• お客様の国際契約および一般取引条件を、ローマI条約、ブリュッセルI条約（Brussels I bis）、およびウィーン売買条約に照らして審査いたします。
• 私たちは、取引相手が資産を保有する国に適した準拠法、裁判管轄、仲裁条項を作成します。
• 当社は、代理店契約および販売代理店契約において、オランダの義務的な通知規定および営業権補償規定が遵守されているかを確認します。
• 当社は、取引相手または出荷物がEUの制裁措置の対象となるかどうかを、所有権および支配権の50％基準を含めて評価します。
• 当社は、オランダにおいて外国の判決および仲裁判断を執行し、オランダの裁判所、NCC（オランダ民事訴訟委員会）、またはNAI（オランダ仲裁機関）の仲裁廷において訴訟手続きを行います。

製品概要

• ローマI規則では準拠法を選択できますが、選択しない場合は契約の種類に応じた法律が適用されます。ただし、消費者、従業員、および商業代理人に関する強制的な規則は引き続き適用されます。
• EU域内では、ブリュッセルI条約の2に基づき、執行許可なしに判決を執行できます。EU域外では、ハーグ条約を確認するか、ニューヨーク条約に基づく仲裁を選択してください。
• ウィーン売買条約は、明示的に除外しない限り、オランダ法に基づく国際物品売買に適用されます。
• 制裁措置、輸出管理、関税、GDPRの規則は契約内容に関わらず適用され、オランダでは制裁措置違反は刑事事件となります。

よくある質問