NVWAによる刑事捜査は、企業にとって重大な影響を及ぼす可能性があります。オランダ食品・消費者製品安全庁（NVWA）は、多くの企業にとって、検査を実施し、警告を発し、時には行政罰金を科す規制機関として知られています。このイメージは間違ってはいませんが、完全ではありません。NVWAには、情報・捜査局（NVWA-IOD）という独自の特別捜査部門もあります。そのため、日常的な検査として始まった検査が刑事捜査に発展し、最終的には検察庁による訴追につながる可能性もあるのです。
食品、飼料、農業、動物用医薬品分野の企業にとって、行政執行と刑事捜査の区別は極めて重要である。権限や手続きが異なるだけでなく、その結果や必要な戦略も大きく異なるからだ。
2つの取締り用トラック
NVWAは、商品法、動物法、農業法、漁業法、肥料法など、様々な法律の遵守状況を監督しています。違反が疑われる場合、NVWAは様々な措置を講じることができます。NVWAによる刑事捜査につながるかどうかは、違反の内容と重大性によって異なります。
行政法専攻
行政法上の手続きにおいて、NVWAは、例えば、警告の発令、行政罰金の賦課、罰金支払いを伴う命令の発令、行政執行の適用、免許の停止または取り消し、あるいは承認または登録の制限または終了を行うことができる。行政罰金は通常、検査と罰金報告書の後に課される。このような罰金に対しては、異議申し立ておよび不服申立てを行うことができる。
刑法専攻
より深刻な、あるいはより複雑な違反の場合、刑事法に基づいて捜査が行われる可能性があります。その結果、公式報告書の作成、NVWA-IODによる刑事捜査、懲罰命令、和解案の提示、または刑事裁判所への召喚および審理が行われる可能性があります。
特定の検査項目を選択するかどうかは、検査を実施する規制当局のみによって決定されるわけではありません。NVWA（オランダ食品衛生庁）は介入と制裁に関する方針に基づいて業務を行っています。違反の重大性、公衆衛生、食品安全、動物福祉へのリスク、そして事案の状況など、すべてが重要な役割を果たします。
故意、詐欺、組織的な行為、および再犯も、刑事訴追の根拠となり得る。単発的な事務上のミスは、行政法に基づいて処理される可能性が高い。一方、表示の偽装、違法な屠殺、重大な動物福祉違反、または禁止物質の取引を含む組織的な詐欺は、刑事捜査につながる可能性がある。
経済犯罪法
NVWA（国家水質汚染防止法）が監督する規制違反の多くは、経済犯罪として指定されている。したがって、経済犯罪法は、実体法と刑法執行を結びつける重要な役割を果たしている。
関連する基準や行為が故意であったかどうかによって、違反は犯罪または軽微な違反として分類される可能性があります。この区別は、捜査権限、刑罰、公判前拘留の可能性、行為の重大性、および社内における個人の地位に影響を与える可能性があります。ラベルの意図的な改ざんや検査要件の回避など、故意の不正行為の場合、その責任は事務的なミスの場合よりもはるかに重くなる可能性があります。
罰金に加え、執行猶予付きまたは無条件の懲役刑、事業閉鎖、物品没収、職業資格剥奪、判決の公表など、その他の罰則や措置が適用される場合もあります。企業にとって、特に金銭的制裁、事業閉鎖、そして評判の失墜が重なると、その影響は甚大なものとなる可能性があります。
NVWA-IOD：NVWA内部での調査
NVWA-IODは、NVWAの業務範囲内で犯罪捜査を行う特別捜査機関です。捜査官は、捜査の法的根拠や状況に応じて、容疑者や証人への尋問、記録の調査、デジタルデータの保全、物品やデータ媒体の押収、建物の捜索、容疑者の逮捕などを行うことができます。大規模な捜査や国境を越えた捜査においては、特に国境を越えた犯罪捜査において、警察、FIOD、税関、検察庁などと連携して捜査を行うことがあります。
こうした種類の事件には、通常、検察庁が管轄する機能別検察局が関与します。この局は、複雑な環境問題、詐欺、食品法関連の事件などを扱っています。検察庁は、事件の処理方法を決定するにあたり、不起訴、懲罰命令、和解、召喚状発行などの選択肢があります。
行政罰金と刑事訴追：ウナ・ヴィア・ルール
同一の行為に対して、行政罰金と刑事訴追を同時に行うことはできない。これは「ウナ・ヴィアの原則」と呼ばれる。
この規則の適用は必ずしも容易ではありません。実際には、どのような行為が問題となっているのか、どの期間と事実が争点となっているのか、同一の行為に関するものなのか、既にどのような執行決定がなされているのか、行政罰金が実際に科されたのか、それとも単に告知されただけなのかを、慎重に確認する必要があります。警告、検査報告書、または罰金の意図は、必ずしも実際の行政罰金の科料と同じ法的効力を持つわけではありません。したがって、立場を表明する前に、すべての通信文書と事件関連書類を慎重に評価することが重要です。
検査からNVWAの刑事捜査まで
刑事捜査は、通常の行政検査とは根本的に異なります。行政検査では、通常、違反行為の立証と行政処分に必要な情報の収集に重点が置かれます。一方、刑事捜査では、予告なしの捜索、デジタル情報の押収、関係者への容疑者尋問など、より広範な権限を行使することができます。
これが通常の検査ではないことを示す兆候としては、例えば、NVWA-IODの捜査官の存在、警告、容疑者としての尋問、記録、電話、コンピューターの押収、捜索、検察庁の関与、あるいは現在の状況だけでなく過去の取引や内部意思決定に関する質問などが挙げられます。
この点において、会話の内容を正しく理解することは重要である。事業主は検査に協力しているつもりでも、実際には当局は刑事訴追を視野に入れて情報収集を行っている可能性がある。
容疑者の権利
被疑者は、自分が何に疑われているのかを知る権利を有する。また、黙秘権および尋問前に弁護士に相談する権利も有する。尋問中も、原則として弁護士の援助を受ける権利がある。
これは、企業が一切の協力を拒否できるという意味ではない。規制当局は行政法に基づき独自の権限を有しており、特定の状況下では協力を要求できる。しかし、この協力義務には限界がある。被疑者は、自身の刑事有罪判決において積極的に協力する必要はない。
そのため、監督権限に基づいて提供しなければならない情報、個人に対する証拠として使用できる供述、企業データ、そして取締役、従業員、または事実上の管理者による個人的な供述を、最初から明確に区別することが重要です。最初の会話における軽率な発言は、後々刑事事件において重要な役割を果たす可能性があります。
取締役や事実上の経営者も危険にさらされている
刑事捜査は、法人としての会社だけを対象とするものではありません。取締役、管理者、その他組織内の個人も、個人的に訴追される可能性があります。例えば、違反行為を指示した者、違反行為を故意に容認した者、禁止行為を事実上指示した者、違反行為を認識していながら介入しなかった者、または違反行為から利益を得た者などがこれに該当します。
個人の刑事責任の有無は、その人物の具体的な役割、知識、関与度合いによって決まります。単に取締役であるという事実だけでは十分ではありません。同時に、日々の業務から形式的に距離を置いているからといって、実際に事業運営に影響力を持っていた場合には、必ずしも免責されるとは限りません。
刑事法執行の例
様々な事例において、NVWA（オランダ動物福祉局）と検察庁が、とりわけ、表示や原産地に関する詐欺、違法な屠殺、畜産における禁止物質、糞尿詐欺、禁止または偽造された動物用医薬品の取引、重大な動物福祉違反、および動物輸送中の違反に関して刑事訴訟を起こしていることが明らかになっている。
これらの事例は、刑事訴追が例外的な状況に限ったものではないことを示している。特に、故意、金銭的利益、反復行為、組織的な協力、あるいは公衆衛生や動物福祉へのリスクがある場合、刑事捜査が行われる可能性が高まる。
NVWAの検査または強制捜査の際に取るべき行動
適切な準備は、捜査の性質を明確にすることから始まる。
定期点検中
定期検査の際には、規制当局を特定し、検査の目的と範囲について質問し、関連書類を用意し、事実に基づき慎重に回答し、憶測に基づく発言を避け、検査の内部記録を保管することが推奨されます。
刑事捜査の兆候が見られる場合
家宅捜索や刑事捜査が発生した場合は、専門の弁護士に直ちに依頼し、現場にいる人物やサービスを記録し、捜索や命令の範囲を確認し、文書やデジタルデータを破壊したり改ざんしたりしないようにし、従業員には事前の相談なしに実質的な発言をしないように指示し、容疑者として尋問される際には黙秘権を行使し、押収された物品やデータが可能な限り正確に登録されるようにし、行政手続きと刑事手続きを相互に評価することが重要です。
捜査に協力するということは、法的助言なしに実質的な供述をしなければならないという意味ではありません。特に捜査開始後数時間は、その後の展開を左右する決定的な時間となる可能性があります。
結論として
NVWA（オランダ国家水質汚染防止法）に基づく刑事捜査を早期に認識することは重要です。NVWAは単なる行政規制機関ではありません。NVWA-IOD（国家水質汚染防止局）を通じて、重大かつ複雑な違反行為を捜査できる専門的な刑事法機関を有しています。検察庁は、その後、刑罰命令、和解、または刑事裁判所への起訴を決定することができます。
食品、飼料、農業、動物用医薬品分野の企業にとって、検査が犯罪行為の様相を呈し始めた場合、それを早期に認識することが重要です。その段階で速やかに法的助言を求めることで、様々な義務、権利、リスクをより的確に区別することができます。
Law & More 企業、取締役、および事実上の管理者に対し、NVWA（国家酒類・大麻法）に基づく検査、行政執行、および刑事捜査に関する支援を提供します。この支援は最初の検査から始まり、必要に応じて刑事裁判における事件処理まで継続します。
NVWAの刑事捜査に関するよくある質問
NVWA（全米船舶安全法）に基づく行政検査と刑事捜査の違いは何ですか？
行政検査は通常、違反行為の立証と、警告や行政罰金などの措置の実施に重点を置きます。一方、NVWA（オランダ食肉衛生庁）の特別捜査部（NVWA-IOD）が実施する刑事捜査は、検察庁による訴追につながる可能性があり、一般的には、組織的詐欺、違法屠殺、重大な動物福祉違反など、より深刻な事案にのみ適用されます。
同じ違反行為で罰金と起訴の両方を受けることはありますか？
オランダの法律には「一回限りの処罰」の原則があり、同一の行為に対して行政罰金と刑事訴追の両方で二重に処罰されることを防いでいます。この原則の適用は、問題となっている行為、期間、事実関係、そして実際に罰金が科されたのか、それとも単に告知されただけなのかによって異なるため、必ずしも容易ではありません。
会社の取締役は、NVWA違反で個人的に刑事責任を問われる可能性がありますか？
はい、取締役が違反を指示した場合、故意に違反を容認した場合、禁止行為を効果的に指示した場合、または違反を認識していながら介入しなかった場合、これは可能です。単に取締役という肩書きを持っているだけでは不十分であり、その人物の実際の役割、知識、関与度合いによって判断が異なります。
NVWA（国家船舶安全法）に基づく検査が刑事事件に発展する可能性がある場合、どうすればよいですか？
適切な戦略を決定するためには早期の評価が重要となるため、できるだけ早く刑事弁護士に連絡を取り、返答する前にすべての通信記録や事件関連書類を注意深く確認することをお勧めします。
