オランダにおける罰金支払命令および行政執行

オランダ当局が、あなたの会社や所有物が許可、ゾーニング規則、または環境基準に違反していると判断した場合、罰金から始まることはほとんどありません。まず命令が出されます。罰金支払い命令（last onder dwangsom）か行政執行命令（last onder bestuursdwang）のいずれかです。どちらも一般行政法（Algemene wet bestuursrecht、Awb）に基づく是正措置であり、短い期限が過ぎるとどちらも異議申し立てが難しくなります。英語の「penalty payment」には、裁判所が差止命令に課す民事罰金や、中央司法徴収機関（CJIB）が徴収する刑事罰金も含まれます。この記事はどちらについても触れていません。行政命令（last onder bestuursdwang ）についてです。

二つの修理制裁措置、目的は一つ

アウブ法第5章では、行政上の制裁を是正制裁と懲罰制裁に分類しています。是正制裁（アウブ法第5条2項）は、違反行為を終結させ、元に戻し、再発を防止し、あるいはその影響を限定することを目的としています。これは、あなたに危害を加えることを目的としたものではなく、この区別が以下の説明の根幹となります。

罰金支払いの対象となる命令

アウブ法第5条31項d号は、これを違反行為の全部または一部を是正するよう命じる命令であり、命令が期限内に履行されない場合には一定の金額を支払う義務を伴うものと定義しています。当局は自ら行動を起こすのではなく、継続的な不履行に対して罰金を課し、最終的な判断はあなたに委ねます。

行政執行命令

アウブ法第5条21項は、違反を是正するための命令と、違反者が是正しない場合に当局が物理的措置（解体、閉鎖、撤去、敷地の清掃など）によって自ら是正を実行する権限を組み合わせたものと定義しています。費用はあなたから徴収されます。

行政執行権限を有する当局は、代わりに罰金支払命令を発令することができ（Awb第5条32項）、通常はその方が費用がかからないためそうする。現物による執行は、当局が待つことができない場合、または金銭による執行が効果がない場合に限られる。同一の違反に対して、両方を同時に行うことはできない（Awb第5条6項）。

2つの注文を比較する

これが行政罰金ではない理由

行政罰金（bestuurlijke boete、行政法典第5条40項）は懲罰的であり、既に行われた行為に対して無条件に支払いを義務付けるものです。そのため、刑法上の保護措置、すなわち過失のない罰則の禁止、黙秘権、比例原則、二重処罰の禁止が適用されます。一方、修繕命令にはこれらの保護措置は一切ありません。過失の有無は関係なく、意図していなかった、あるいは知らなかった違反行為に対して罰金支払い命令を受ける可能性があります。問題となるのは、違反行為があったかどうか、あなたが違反者であるかどうか、そして違反行為を是正できるかどうかだけです。罰金と修繕命令は目的が異なるため、同じ違反行為に対して両方が課されることがあり、企業はしばしば両方を受けることになります。

執行する義務

オランダ当局は見て見ぬふりをすることはできない。原則に基づく執行義務（beginselplicht tot handhaving）に基づき、違反を発見した当局は原則としてそれに対して行動を起こさなければならない。

国務院行政管轄部は、2025年3月5日にその標準的な検討事項を改訂した（ECLI:NL:RVS:2025:678）。以前の文言では「特別な事情」が逸脱を正当化するかどうかを問うていたが、新しい文言では執行を起点としつつも、例外を比例原則の観点から規定している。すなわち、具体的な事案における事情が、執行によって得られる公共の利益を犠牲にしなければならないほど重大な場合のみ、当局は執行を差し控えることができる。依然として大多数の事案で執行が優先されるが、その根拠は明確な比例原則に基づく評価となり、十分な準備をした相手方にとっては反論の余地が広がった。

合法化の具体的な見通し

典型的な例外は、違反行為が合法化される具体的な見込みがある場合であり、通常は許可申請が係属中で、拒否される見込みがない場合である。基準は真に具体的でなければならず、申請する意思だけでは不十分であり、明らかに成功の見込みのない申請も不十分である。合法化が現実的な場合は、まず申請を行うべきである。

不均衡およびその他の根拠

執行は、不均衡である場合、または平等原則もしくは正当な期待に違反する場合にも差し控えられることがある。不均衡の原則は、違反が軽微で、長期間にわたり、誰にも損害を与えず、是正に費用がかかる場合には有効となる傾向があるが、第三者が損害を受けている場合には無効となる傾向がある。

誰が、どのような根拠に基づいて執行するのか

Awb第5.3条は、権限ではなく仕組みを提供するものであり、権限は分野別法から得られる。建築、計画、環境問題に関しては、環境計画法が執行業務を所管官庁（環境計画法第18.2条）に割り当てており、通常は地方自治体の執行機関が業務を担い、地方環境機関がそれを行う。地方自治体の権限は、環境計画法第125条によって規定されている。オランダ労働局からオランダデータ保護局に至るまで、各分野の規制機関は、同じAwb規則に基づいて独自の権限を有している。

第三者による執行要請

この仕組みは外国の関係者によって見落とされがちだが、双方に影響を及ぼす。利害関係者は、執行要請書（handhavingsverzoek）を提出することで、当局に執行決定を強制することができる。例えば、近隣住民は建築工事に、競合他社は無許可の競合業者に、テナントは家主に、といった具合だ。もしあなたが執行措置の対象となった場合、多くの場合、その手続きは他者からの手紙から始まっている。

作り方

執行請求は、第1条3項Awbの意味における申請である。所定の形式はなく、重要なのは内容である。

• 明確に執行措置を求めてください。苦情や報告とは呼ばないでください。苦情には必ずしも決定による回答は必要ありません。
• 違反内容を正確に特定する：住所または施設名、行為内容、違反した規則（許可条件、環境計画、法令基準など）。
• あなたが利害関係者である理由を説明してください（Awb第1条2項）：地理的な近接性、直接的な商業上の利益、または影響を受ける法的立場。これらを説明しなければ、決定を強制することはできません。
• 日付入りの証拠（写真、寸法、書簡、登録簿の抜粋など）を添付し、適切と思われる制裁措置を明記し、今後の状況報告を求めてください。

当局の決定義務

要請は申請であるため、当局は合理的な期間内に決定を下さなければなりません。法令に別段の定めがない限り、いずれにしても8週間以内（Awb第4条13項）に決定を下す必要があり、その期間は正式に通知された決定によってのみ延長できます。執行拒否は異議申し立ておよび上訴の対象となります。また、沈黙も訴訟の対象となります。不履行の書面による通知後、当局は決定遅延に対する法定罰則（Awb第4条17項）の対象となる可能性があり、決定がなされないことに対して上訴することができます。これが、要請が苦情よりも優れている理由です。要請によって当局は期限内に決定を下すことができるからです。

命令の前に来るものは

命令書が最初に送られる文書であることはほとんどありません。通常は、検査報告書が送られ、次に予定されている命令内容を記載した警告書が送られ、意見を求められます。この意見募集は単なる形式的なものではなく、あなたの発言は後日裁判所が参照する記録の一部となります。

当局は、違反が発生する前に行動を起こすこともできる。AWB第5条7項は、違反の危険が差し迫っていることが明らかになった時点で、直ちに是正命令を発令することを認めている。その要件は厳しく、特定の法令違反が、疑いではなく具体的​​な行為によって示される、ほぼ確実な確率で発生しようとしていることが必要である。事前命令は、企業が許可を得ていない活動を発表した場合によく発令される。

注文書に必ず含めるべきもの

欠陥のあるコンテンツは、ほとんどの訴訟で勝訴するポイントです。注文には以下の条件が必要です。

• 違反内容、違反した規則、および依拠した事実を特定する。
• 必要な是正措置を記述し（第5条24項および第5条32a項Awb）、何が違反を解消するかが明確にわかるようにしてください。「違反を中止する」という表現は、違反を複数の方法で終了できる場合には曖昧すぎる場合が多いです。
• 遵守期間を明記する。現物による強制執行の場合は、命令を履行しなければならない期間。罰金支払命令の場合は、支払義務が生じることなく遵守できる期間。遵守が真に可能であり、必要以上に長くあってはならない。
• 違反者に通知され、行政執行においては、財産を使用する権利を有する者および執行を要求した当事者にも通知される（第5条24項Awb）。
• 現物による強制執行の場合、どの程度の費用があなたに請求されるかを明記してください（第5条25項Awb）。

この根底にあるのは、裁判所が重視する要件、すなわち、命令の受領者が実際に命令に従う能力を有していなければならないという点です。違反を解消するために、あなたが保有していない許可、あなたが管理していない土地、または第三者の協力が必要な場合、その命令は異議申し立ての対象となる可能性があります。

宛先は誰ですか？

違反行為の是正を命じられるのは違反者のみであり、2023年5月31日、国務院はこの概念を狭め（ECLI:NL:RVS:2023:2071）、刑法における機能的加害者の概念に整合させた。概して、行為が本人の支配範囲内にあり、本人がそれを容認した場合、または本人に合理的に期待される注意を怠った場合、その人物は違反者とみなされる。

• テナント。 行為を実際に実行する当事者は、通常、犯罪者であり、当然の宛先人である。
• 所有者または家主。 2023年以降、テナントの行為によってオーナーが自動的に違反者となることはなくなりました。オーナーは、テナントの管理と容認を示す必要があります。しかし、物件の利用状況に関心を持たないオーナーは、依然として責任を問われる可能性があります。適切な管理とは、定期的な点検、使用に関する契約上の制限、そして危険信号への対応を意味します。
• ディレクター。 取締役は、一定の基準を満たせば個人的に違反者となる可能性がある。これは重要な点である。なぜなら、資産のない会社に対する命令はほとんど意味をなさないからだ。
• 購入者。 命令は原則として個人に適用されるものですが、建築環境に関する法令第18条4項a号（環境法）では、修繕命令が法定相続人を拘束することを認めているため、命令は不動産とともに移転する可能性があります。執行に関する文書、有効な命令、未払い金について確認してください。許可証の調査結果が問題ないだけでは不十分です。

罰金支払いの仕組み

刑法第5条32b項に基づき、当局は、一括払い、命令が履行されなかった期間単位当たりの金額、または違反1件当たりの金額のいずれかの方法で金額を定める。また、それ以上の金額が発生しない上限額を設定しなければならず、金額は、侵害された利益の重大性および命令の意図する効果と合理的な関係を持たなければならない。多くの自治体は標準料金表を公表しており、説明のつかない逸脱は異議申し立ての根拠となる。

重要な点は、自動没収である。遵守期間が満了しても違反が続く場合、法律の規定により、その金額は自動的に支払われることになる。決定も、通知も​​、裁量も一切関係ない。AWB第5条33項では、6週間以内の支払いが義務付けられている。企業は、検査官との交渉中に多額の金額が積み上がっていたことに、数か月後に気づくことがよくある。交渉は期限を延ばすものではなく、期限の延長または停止を命じる決定のみが期限を延ばす。

収集決定

支払いを要求する前に、当局は徴収決定（invorderingsbeschikking、Awb第5:37条）を下さなければならず、利害関係者が要求した場合は4週間以内に決定を下さなければなりません。これが、命令を得た隣人が圧力をかけ続ける方法です。徴収決定は別途異議申し立てと上訴の対象となり、Awb第5:39条は訴訟を集中させています。命令に対する異議申し立てまたは上訴は、異議を唱える範囲で徴収決定にも適用されます。Awb第5:31c条は、現物執行と費用査定についても同様です。徴収する相応の義務があり、例外は特別な状況に限られます（ABRvS 2018年6月13日、ECLI:NL:RVS:2018:1968）。困難や金額が高すぎるという主張は、通常、例外の理由にはなりません。

重要なのは、徴収は命令に異議を申し立てる二度目の機会ではないということです。命令が確定すると、その合法性は確定し、金銭の請求時に一般的に再審理することはできません。国務院は、違反がなかったこと、または受取人が違反者ではなかったことが明白な場合に限り、狭く限定的に適用される例外を認めています（2019年2月27日の判決、ECLI:NL:RVS:2019:466を含む）。請求書が届いた時ではなく、命令を受け取った時に異議を申し立ててください。また、徴収権は没収日から1年後に失効することにも注意してください（Awb第5条35項）。これは短い期間であり、当局が見落とすことがあります。

現物による執行および費用回収

行政執行命令に従わない場合、当局は自ら執行を行う。緊急の場合は事前命令なしに行動することができ、決定を待てない場合は直ちに行動し、後日決定を下すことができる（第5条31項）。

費用は、その全部または一部を合理的に負担させることができない場合を除き、違反者が負担します（Awb第5条25項）。これには、遵守期間が経過した後に発生した準備費用が含まれ、たとえ最後の瞬間に遵守したとしても、支払い義務は残ります。当局は、執行の適用から5年以内に金額を確定しなければならず、査定はAwb第4.4章に基づく執行令状により、裁判所の判決と同様の効力で執行されます。これらの費用については、不動産に対する一般的な法定優先権はありません。当局は、Awb第4.4章に基づく執行令状により、通常の債権者として、担保権や抵当権順位なしに回収します。

異議申し立て、上訴および暫定救済

刑法第5条34項は、訴訟に至らない2つの解決策を提示している。命令の履行が恒久的または一時的に全部または一部不可能な場合、当局は命令を取り消すか、執行を停止するか、または金額を減額することができる。また、命令が1年間有効で、未払い金が一切発生していない場合、違反者は命令の取り消しを求めることができる。拒否された場合は、異議申し立ておよび上訴が可能である。

訴訟手続きは標準的な手順で行われる。通知後6週間以内に当局に異議を申し立て、異議申し立てに対する決定後6週間以内に地方裁判所に上訴する。環境問題のほとんどは、さらに国務院に上訴する。6週間という期間は厳格であり、ごく限られた例外を除き、期限を過ぎた異議申し立ては受理されない。

これらのいずれも命令の効力を停止させるものではありません。異議申し立てや上訴によって履行期間の進行が停止したり、支払期限が到来するのを阻止したりすることはできません。実際に執行を停止させる唯一の手段は、異議申し立てまたは上訴が係属中の場合に、暫定救済裁判官に暫定救済を申請することです。裁判官は命令の効力を停止したり、履行期間を延長したり、徴収決定を一時停止したりすることができ、緊急の申請は迅速に審理されます。期間が短く、命令に異議を申し立てる予定がある場合は、異議申し立ての後ではなく、異議申し立てと同時に暫定救済の申請を準備してください。

実践的なガイダンス

警告書には適切に回答してください。訴訟の第一段階と捉えましょう。検査報告書の事実誤認を文書で訂正し、異議を唱える内容と今後の対応策を明記し、現実的な改善期間とその理由を提示してください。

法令遵守状況は発生次第記録してください。違反は自動的に発生し、違反が期限内に終了したことを証明する責任はあなたにあります。日付入りの写真、納品書、請負業者の請求書、署名済みの完了証明書を保管し、作業完了後すぐに当局に書面で通知し、検査を要請してください。

部分的な遵守には注意してください。これは制度上最も高くつく落とし穴です。命令に複数の措置が記載されていて、そのほとんどを実行したとしても、何も免除されません。何もしなかったかのように全額が請求され、時間単位で計算される最大額まで加算されます。命令の一部が履行できない場合は、期限が切れる前に、Awb第5条34項に基づく請求または暫定救済申請を提出してください。できることだけをして、あとは運任せにしてはいけません。