無効とされた仲裁判断：オランダで執行可能か？

オランダの裁判所は原則として、外国仲裁判断が下された国で無効とされた仲裁判断の執行を拒否する。執行が認められるのは、ニューヨーク条約で認められていない事由に基づく無効判断の場合、または外国の無効判断自体がオランダで認められない場合など、特別な場合に限られる。

オランダ最高裁判所（Hoge Raad）は、2017年11月24日、ロシア人実業家と鉄鋼メーカーNLMKとの間の紛争において、この規則を定めました。以下では、その法的枠組み、判決内容、そしてオランダで無効となった仲裁判断を執行または拒否する場合にそれが何を意味するのかを説明します。

本稿では、ニューヨーク条約に基づく仲裁判断について解説します。裁判所の判決については、オランダにおける外国判決の承認と執行に関する記事をご覧ください。

外国仲裁判断はオランダでどのように執行されるのですか？

外国仲裁判断はオランダでは直接執行できません。まず執行許可（執行許可証）を取得する必要があります。2015年1月1日以降は、オランダ民事訴訟法（Rv）第1075条(2)に基づき、控訴裁判所（gerechtshof）にこの許可を申請します。

敗訴当事者が自発的に支払いを行わない場合、勝訴当事者は資産所在地国の裁判所に判決の承認と執行許可を求める必要がある。そうして初めて、執行官は銀行口座、株式、その他の資産を差し押さえることができる。

他の締約国で下された裁定については、オランダは1958年6月10日にニューヨークで採択された外国仲裁判断の承認及び執行に関する条約を適用する。ニューヨーク条約は現在172の締約国を有する。同条約第1075条Rvに基づき、当該条約の適用を受ける裁定は、当該条約に従って承認及び執行される。第1076条Rvには、条約の締約国ではない国からの裁定に関する同様の規則が規定されている。

執行許可を決定する裁判所は、紛争を改めて審査するわけではありません。仲裁人が事実や法律を正しく評価したかどうかを確認することもありません。条約第5条に規定されている限定的な拒否事由のいずれかが適用されるかどうかのみを審査します。

裁判所はどのような場合にニューヨーク条約に基づく承認を拒否できるのか？

条約第5条(1)項は、執行に抵抗する当事者が立証しなければならない5つの根拠を列挙している。第5条(2)項は、裁判所が職権で適用する2つの根拠を追加している。

第5条(1)に基づき、裁判所は、異議を申し立てる当事者が以下のことを証明した場合、承認を拒否することができる。

• （a）仲裁合意が無効であったか、当事者に能力がなかった。
• （b）当該当事者が適切な通知を受けなかった、またはその他何らかの理由で主張を提示できなかった場合。
• （c）裁定が仲裁合意の範囲外の事項を扱っている場合
• （d）裁判所の構成または手続きが当事者の合意に従っていないか、それができない場合は、開催地の法律に従っていない。
• （e）当該裁定がまだ拘束力を有していないか、または当該裁定が行われた国もしくはその法律の適用国において管轄当局によって取り消されたり停止されたりしている場合。

第5条(2)に基づき、裁判所は、当該事項がオランダ法に基づく仲裁によって解決できない場合、または承認がオランダの公共政策に反する場合にも、承認を拒否することができる。

本稿では、（e）の根拠について論じる。仲裁地の裁判所によって裁定が取り消された場合、オランダの裁判所は自動的に執行を拒否しなければならないのか、という点が問題となる。

裁定が無効とされた場合、裁判所には裁量権があるのか​​？

はい、しかし制限があります。最高裁判所は、条約はオランダの裁判所に無効とされた仲裁判断を承認する一定の裁量権を与えているが、それは特別な場合に限られるとの判決を下しました。

この問題が生じたのは、条約の正式言語版と英語版で解釈が異なるためである。英語版では、承認は「拒否される可能性がある」のは、承認の根拠が適用される場合に限られるとされており、裁量の余地があることを示唆している。一方、フランス語版では「拒否される可能性がある」となっており、裁量の余地は少ない。最高裁判所は、条約の目的と趣旨に照らして、両条項を最もよく調和させる意味を採用することを求めるウィーン条約第33条(4)に基づき、この相違を解決した。そして、英語版の文言がその趣旨を最もよく反映していると結論付けた。

特別なケースとは何ですか？

最高裁判所によれば、オランダの裁判所は、以下の2つの状況において、無効とされた仲裁判断を承認し、執行することができる。1つ目は、無効の理由が、条約第5条第1項(a)から(d)に規定する拒否理由に該当しない場合である。2つ目は、外国の無効判決がオランダにおける承認要件を満たさない場合である。

最初のケースは、いわゆる国内標準による仲裁判断の取り消しに関するもので、仲裁地の裁判所が、国際的に認められていない自国の法律に特有の根拠に基づいて仲裁判断を取り消した場合を指します。2番目のケースは、オランダ最高裁判所が2014年に示した外国判決承認に関する一般的なオランダの条件に関するものです（ECLI:NL:HR:2014:2838）。この条件には、とりわけ、外国の裁判所が国際的に認められた根拠に基づいて管轄権を有していたこと、訴訟手続きが公正な裁判の要件を満たしていたこと、そして承認がオランダの公共政策に抵触しないことが含まれます。

無効判決にもかかわらず執行を求める当事者は、自らの主張が特別なものであることを示す事実を述べ、証明する責任を負う。裁判所は、自らの判断でこれを調査することはない。

最高裁判所での審理では何が起こったのですか？

この紛争は、ロシアの鉄鋼メーカーであるNLMKの株式を、同社の筆頭株主がNLMK自身に売却したことに端を発する。売買契約には仲裁条項が含まれており、売買価格とその支払いをめぐって紛争が生じた。

売主は、ロシア連邦商工会議所の国際商事仲裁裁判所に仲裁を申し立て、購入代金の支払いを求めた。NLMK社は、既に前払い金が支払われており、支払うべき金額はもっと低いと主張した。仲裁廷は両当事者の主張を退け、自ら価格を決定し、NLMK社に残額の支払いを命じた。

オランダでの訴訟手続き

NLMKは、モスクワ市仲裁裁判所に裁定の取り消しを申し立てた。同裁判所は2011年6月に裁定を無効とし、ロシアの上級裁判所もこの無効判決を支持した。ロシアの裁判所は、専門家と仲裁人の間の非公開の関係に起因する仲裁廷の構成上の欠陥、紛争の一部における仲裁可能性の欠如、およびロシアの強行法規の違反などを理由に、無効判決を下した。

売主はその後、オランダの子会社でNLMKが保有する株式に対して裁定を執行しようとした。 Amsterdam2011年に執行許可を求めて予備救済裁判官に申請した。 Amsterdam 当時、管轄権を有していた地方裁判所が申し立てを行った。裁判官は申し立てを却下した。裁判官は、取り消された判決はもはや存在しないため、執行することはできないと判断した。

売主は Amsterdam 控訴裁判所は、外国における仲裁判断の取消し手続きが公正な裁判の要件を満たしていなかったという強い証拠がない限り、原則として取消し裁定は承認の対象とならないとの判断を示した。同裁判所は、そのような証拠は見当たらず、2016年9月27日の最終判決で執行を拒否した。

上告審において、売主は、控訴裁判所が執行裁判所に第V条(1)(e)項が与える裁量権を認めていないと主張した。最高裁判所は、この裁量権が存在することは認めたものの、売主の主張を裏付けるものではないと判断した。ロシアの取消事由は、仲裁廷の構成に関する事由を含め、条約第V条(1)(a)項から(d)項に規定する事由に該当するため、本件は特例ではなく、最高裁判所は上告を棄却した（ECLI:NL:HR:2017:2992）。

これは実際にはどういう意味ですか？

無効とされた仲裁判断を保有している場合、オランダでの執行は例外的な状況下でのみ可能です。無効の理由が国際的に認められていないこと、または無効判決がオランダ法の下では認められないことのいずれかを証明しなければなりません。

執行に抵抗する場合、この判決は有利な立場を提供します。仲裁判断が条約に合致する理由で仲裁地で取り消された場合、オランダの裁判所は原則として執行を拒否します。ただし、取消の事実とその理由を立証する必要があります。

資産のタイミングと保全

仲裁判断の取消し手続きとオランダにおける執行手続きは、仲裁地において同時に進行することができる。条約第6条に基づき、オランダの裁判所は、仲裁判断の取消し申請が係属中の場合、執行に関する決定を延期することができ、また、相手方当事者に対し担保の提供を命じることができる。

訴訟手続き中に資産が消失するのを防ぐため、オランダの裁判所に仮差押え（conservatoir beslag）の許可を求めることもできます。このような仮差押えの後には、裁判所が定める期間内に、本案審理または執行許可申請を行う必要があります。

最高裁判所の判決全文とニューヨーク条約の条文はオンラインで閲覧できます。

無効とされた裁定を執行したい場合、何をチェックすべきでしょうか？

あなたの申し立てが認められるのは、その事例が特殊であることを証明できた場合に限られるため、まずは外国判決の分析が重要となる。

• すべての事例における婚姻無効判決を、公証翻訳付きで入手してください。
• 各無効事由を条約第5条(1)(a)から(d)と比較してください。
• 外国の裁判所が国際的に認められた基準に基づいて管轄権を有していたかどうかを確認してください。
• 婚姻無効手続きが公正な裁判の要件を満たしていたかどうかを確認してください。
• オランダ国内にある債務者の資産を特定し、判決前の差押えを検討する。

執行に抵抗する場合、何をチェックすべきでしょうか？

NLMK判決はあなたにとって有利な立場を与えてくれますが、婚姻無効とその理由を立証しなければなりません。

• 外国の婚姻無効判決書を、公認翻訳を添えて提出してください。
• 無効事由が条約第5条(1)(a)から(d)に該当することを示せ。
• 婚姻無効の手続きがまだ係属中の場合は、条約第6条に基づき、裁判所に審理の延期を要請してください。
• 判決前の差押えに続いて、裁判所が定めた期間内に手続きが行われたかどうかを確認してください。

無効となった仲裁判断に関して、弊社はどのようなお手伝いができますか？

当事務所の企業法務弁護士は、オランダにおいて外国仲裁判断の執行および異議申し立てを行う当事者を代理します。

• 私たちは、外国の婚姻無効判決をニューヨーク条約の根拠に照らして分析する。
• 私たちは、執行許可（執行許可）申請書を作成し、控訴裁判所に提出します。
• 債務者のオランダ国内資産に対する判決前差押えの許可を求めます。
• 私たちは、執行に対する弁護側の主張、具体的には審理延期および担保の要請などを作成します。
• 私たちは、仲裁地の弁護士と連携して、婚姻無効手続きを進めます。

製品概要

• 外国仲裁判断をオランダで執行するには、オランダ控訴裁判所からの執行許可（執行許可証）が必要となる。
• ニューヨーク条約第5条(1)(e)に基づき、仲裁地で取り消された裁定は原則として執行されない。
• オランダの裁判所の裁量権は限られており、無効の理由が第5条(1)(a)から(d)の範囲外である場合、または無効判決がオランダで承認できない場合は、裁定を執行することができる。
• 特別な事情については、ご自身で説明し証明する必要があります。裁判所が自ら調査を行うことはありません。
• NLMK事件では、ロシア側の無効理由が条約上の無効理由と一致したため、執行は拒否された。

よくある質問