オランダにおける少額訴訟：地方裁判所と欧州少額訴訟手続

オランダ在住の誰かがあなたに数千ユーロの借金をしていて、その後連絡が途絶えた場合、現実的な選択肢は2つあります。1つは、オランダの地方裁判所（kantonrechter）に訴訟を起こす方法（本人訴訟も可能です）、もう1つは、5,000ユーロまでの国境を越えた請求に対応する書面による手続きである欧州小額訴訟手続きを利用する方法です。この記事では、両方の手続き、費用、そして訴訟を起こす価値があるかどうかを判断する方法について解説します。

少額訴訟はどの裁判所で審理されますか？

オランダの民事訴訟は、カントンレヒター（地方裁判所の小地区部）と一般民事部に分かれています。その境界線は民事訴訟法第93条で、以下の2つの場合、事件は小地区裁判所に送られます。

金額。金銭請求額が25,000ユーロ以下の場合は、州裁判所（民事訴訟法第93条）に請求され、この金額には召喚日までの利息が含まれます。25,000ユーロを超える場合は、民事部に請求され、弁護士の選任が義務付けられます。

主題。金額に関わらず、一部のカテゴリーは州裁判官の管轄となる。なぜなら、それらは通常、一方の当事者が弱い立場にあり、安価で弁護士費用なしで裁判官にアクセスする必要がある分野だからである。

• 賃貸借に関する紛争（家賃滞納、修繕、サービス料、契約解除）
• 雇用紛争（未払い賃金、解雇、休日手当、競業避止義務）
• 消費者販売および消費者信用から生じる請求は、金額や価値に関係なく、これらのカテゴリーに個別の上限はありません（第93条Rv）。
• 商業代理店契約。

これが重要な理由：60,000万ユーロ相当の賃貸借または雇用に関する訴訟は依然として州裁判所（kantonrechter）の管轄となるため、弁護士は不要で、地方裁判所の手数料体系が適用されます。一方、30,000万ユーロの未払い請求書は地方裁判所の管轄外であり、経済状況は一変します。

弁護士は必要ないが、それが全てではない

これは少額訴訟の原告にとって最も役立つ情報です。地区裁判所での訴訟手続きでは、当事者は自ら訴訟を進めることができ、弁護士は必須ではありません（民事訴訟法第79条）。弁護士以外の代理人、例えば債権回収業者や労働組合の役員などを利用することもできます。これにより、少額訴訟における最大の費用負担が軽減され、これが訴訟提起の基準額が設けられる理由です。

正直な反論としては、「弁護士不要」は「弁護士が全く必要ない」という意味ではないということです。相手方が弁護士を依頼した場合、あなたは手続きや証拠について専門家と争うことになります。裁判官はあなたの主張の欠陥を補ってくれるわけではありませんし、不適切な訴訟提起は、訴訟内容とは無関係な点で敗訴する可能性があります。争点となる事実、相殺、反訴、あるいは被告が海外にいる場合などは、いずれも訴訟の難易度を著しく高めます。賢明な中間策は、訴訟の妥当性、訴えるべき相手、必要な証拠について一度だけ弁護士に相談し、その後は自分で訴訟を進めることです。

始める前に：要求書

14日間の手紙

債務者が消費者の場合、少なくとも14日間の猶予期間を設け、追加費用を一切請求しない旨を明記した書面による督促状を送付しない限り、裁判外の回収費用を請求することはできません（民事訴訟法第6条96項）。この期間は、督促状が債務者に届いた翌日から起算されます。この期間が短すぎたり、金額が明記されていなかったりすると、他のすべての訴訟で勝訴したとしても、費用請求は認められません。事業者の債務者に対しては督促状は不要ですが、債務者を債務不履行とするためには督促状を送付する必要があります。

回収費用および利息

裁判外の債権回収費用は、消費者債権に関するBesluit vergoeding voor buitengerechtelijke incassokosten（民事訴訟費用に関する法律）で定められた、元金に対する法定の段階的費用率によって上限が定められており、消費者債権の場合は最低40ユーロ（民事訴訟法第6条96項）となっています。費用率は逓減制で、元金の最初の2,500ユーロまでは15%、それ以降は各段階ごとに低い割合となり、総額の上限は6,775ユーロです。数千ユーロの債権の場合、これは数百ユーロに相当します。

債務不履行日から法定利息を請求することもできます（民法第6条119項）。利率は2種類あります。通常の利率は非商業取引に適用され、枢密院令で定められています。より高い商業利率は、企業間取引（民法第6条119a項）および公的機関との取引（民法第6条119b項）に適用され、合意された支払日の翌日、または合意がない場合は請求書発行日から30日後に発生し、欧州中央銀行の主要リファイナンス金利に8パーセントポイントを加えた利率に連動し、1月1日と7月1日に改定されます。どちらの利率も政府によって設定され、rijksoverheid.nlで公表されています。数年間にわたる請求は連続する利率で発生するため、単一の数値ではなく、各期間に適用される利率を確認してください。

適切に作成された請求書は、単に要求に応じるだけでなく、適切な法的実体を指定し、法的根拠を明記し、証拠を添付し、期限を設定します。また、裁判官が最初に目を通す文書であり、請求が認められる可能性が高いことを示す文書でもあります。

手続き開始：召喚状

オランダの金銭請求は通常、dagvaarding（訴訟提起書）から始まりますが、これは最初に裁判所に提出されるのではなく、被告に送付され、送達された後に初めて裁判所に提出されます。訴訟提起書には、当事者と裁判所を特定し、請求内容と求める救済を記載し、原告が主張すると予想される抗弁と依拠する証拠とともに、その根拠を明記する必要があります（オランダ民事訴訟法第111条）。この要件、substantiëringsplicht （立証義務）は、本人訴訟の原告にとって落とし穴となります。つまり、主張を最初から完全に提示しなければならず、主張を隠蔽してはならないのです。

送達はオランダの執行官（gerechtsdeurwaarder）によって行われなければなりません。手数料は交渉できません。料金は政令（Besluit tarieven ambtshandelingen gerechtsdeurwaarders）によって定められており、各公的行為ごとに異なる金額が設定されています。したがって、召喚状の送達、強制執行可能な権利証の送達、手続き文書の送達にはそれぞれ独自の料金が適用されます。料金は毎年1月1日から改定され、官報に掲載されます。その日より前に行われた行為には、旧料金が適用されます。海外での送達は、より高額になる場合があり、場合によってはかなり高額になります。依頼する前に、執行官に現在の料金を確認してください。一部の地方裁判所の訴訟、特に多くの雇用問題では、執行官を必要とせず、直接提出される申立書（verzoekschrift）から開始されます。

弁護、審理、および欠席判決

被告は召喚状を受け取り、書面または口頭で回答することができます。被告が出廷せず、かつ送達が正しく行われた場合、裁判所は欠席判決を下し（民法第139条）、請求が違法または根拠のないものでない限り、原則として請求を認めます。欠席判決は債務請求において一般的であり、単純な未払い請求書が迅速に解決される理由の一つとなっています。

答弁書が提出された場合、裁判所は通常、口頭審理の日程を決定します。これが手続きの中核となる部分です。裁判官は両当事者に直接質問し、弱点を探り、多くの場合、和解の可能性を探ります。審理はオランダ語で行われます。オランダ語が話せない場合は、事前に通訳を手配してください。争いのない訴訟は数ヶ月以内に判決が下される可能性がありますが、争点のある訴訟は通常6ヶ月から1年かかります。

費用

訴訟費用

訴訟費用（griffierecht）は、訴訟開始時に原告が支払います。費用は、請求額、原告が個人か団体か、そして原告が所得基準で最低額の適用対象となるかどうかの3つの要素によって決まります。これらの区分と金額は、Wet griffierechten burgerlijke zaken（市民訴訟法）に定められており、毎年1月1日から改定され、rechtspraak.nl（オランダの裁判所ウェブサイト）に地区別表として掲載されています。記事を執筆する当日に、その表から費用を確認してください。記事に記載されている金額は、改定後すぐに無効になります。

料金体系の2つの特徴は、金額そのものよりも重要です。個人の場合、請求額の中間範囲では料金が一定であるため、その範囲の上限に近い請求でも下限に近い請求と比べて発行コストは変わらず、範囲内で請求額を減額してもメリットはほとんどありません。一方、組織の場合、料金は請求額に応じて着実に上昇するため、同じ請求でも企業にとっては個人よりも大幅に高額になります。低所得の請求者は、所得証明を提出すれば、どの請求額範囲でも最低料金が適用されます。そのため、少額の請求であっても、計算が全く変わってくる場合があります。

費用命令

敗訴者は通常、勝訴者の訴訟費用を支払うよう命じられる（民法第237条）が、オランダの裁判所は実際の訴訟費用を裁定しない。代わりに、固定料金制である「清算費用」を適用し、各手続き段階ごとにポイントが付与され、各ポイントは請求額に応じて定められた一定額に相当する。裁定額には裁判所手数料と執行官費用が全額含まれ、訴訟費用への負担は名目上のものとなる。

現実的な結果として、少額訴訟では、訴訟費用の判決で実際にかかった費用を賄えることはほとんどない。この点は、訴訟費用算定基準の構造を見れば明らかだ。ポイントの価値は訴訟額の規模に応じて上昇し、各区分ごとに請求できるポイント数の上限が個別に設定されているため、数千ユーロの訴訟では、勝訴者の弁護士費用への貢献額は数千ユーロではなく数百ユーロとなる。この基準は法定のものではなく、裁判所自身が作成し、定期的に改定してrechtspraak.nlに掲載しており、判決日時点で有効なバージョンが適用される。この規模の訴訟で弁護士に依頼した場合、たとえ完全に勝訴したとしても、費用の一部しか回収できないだろう。これが、このレベルの訴訟では、弁護士を雇わずに自分で弁護するか、助言のみを依頼する方が賢明であるという最も強力な理由である。

判決の執行

判決は金銭ではありません。執行を依頼するには、執行官に判決を送達させ、執行官は主に以下の方法で執行することができます。

• 賃金または給付金の差し押さえ (loonbeslag）—通常、雇用されている債務者に対して最も効果的な手段。
• 銀行口座の差し押さえその瞬間のバランスを捉え、それ以上は捉えない。
• 物品の差し押さえと売却成長が遅く、収穫量も少ないことが多い。
• 不動産の差押えより高額な請求の場合にのみ現実的である。

オランダの法律では最低所得保障（beslagvrije voet）が設けられているため、低所得の債務者は事実上、債務不履行から免れることができる。また、債務の執行には費用がかかる。原則として回収は可能だが、立て替えた費用は必ずしも返還されるとは限らない。

したがって、何よりもまず最初に問うべきは、債務者に資金があるかどうかです。会社が商業登記簿に登録され、営業しているか、決算書を提出しているか、個人が雇用されているか、あるいは既に債務再編計画に参加しているかなどを確認しましょう。明らかに支払能力のない債務者を訴えるのは賢明ではありません。

アピール

控訴は控訴裁判所に提起できますが、少額の請求には適用されません。請求額が1,750ユーロを超えない場合は控訴は認められず、判決は確定します（民法第332条）。控訴は3か月以内に提起しなければならず、第一審では弁護士が不要であった場合でも、控訴には弁護士の選任が義務付けられています。数千ユーロ程度の請求額の場合、控訴は多くの場合、費用対効果に見合いません。

欧州少額訴訟手続き

規則861/2007は、弁護士を雇わずに安価で利用できる、EU全域に適用される並行的な手続きルートを創設した。しかし、その適用範囲は人々が想像するよりも狭い。

上限額。請求額は、利息、経費、実費を除き、訴状が裁判所に提出された時点で5,000ユーロを超えてはならない。

国境を越えた取引のみ。 これが重要な制約です。少なくとも一方の当事者は、訴訟が提起された裁判所以外の加盟国に住所または常居所を有していなければなりません。ロッテルダム在住者が訴訟を提起する場合、 Amsterdam 企業は利用できないが、ベルリン在住者は利用できる。

書面による定型書式での手続き。原告は管轄裁判所に様式Aを提出し、裁判所は様式Bを用いて説明を求めることができる。被告は送達後30日以内に様式Cで回答し、裁判所はその回答を受領後30日以内に判決を下すか、詳細な資料の提出を求めたり、審理を開いたりするなどの措置を取る。審理は、裁判所が書面による証拠に基づいて判断できないと判断した場合にのみ行われる。弁護士の選任は義務ではない（規則第10条）。

除外事項。この規則は、家族法、相続、破産、社会保障、仲裁、雇用には適用されません。これにより、オランダ在住の外国人が実際に抱える多くの紛争が除外されます。

執行。判決は、執行可能性の宣言なしに、他の加盟国で承認され、執行されます。これは、判決を下した裁判所が発行する様式D証明書を使用することで実現します。これが、この判決の真の利点です。

オランダでは、この手続きはカントンレヒターによって審理され、判決に対する控訴は判決から30日以内に提起しなければなりません。デジタル手続きが適用される場合、裁判所が別途指示しない限り、手続き文書およびその他の書類は電子的に提出されます（第30c条Rv）。EUのe-Justiceポータルには、フォームとフォーム入力ツールが用意されています。記入済みのフォームAをどこに提出するかは別の問題であり、国内の地方裁判所への訴訟の場合とは異なります。フォームは、審理を行う裁判所に提出されます。フォームを送付する前に、管轄の地方裁判所の書記局に、フォームの提出方法と言語を確認してください。

実務上の制約。書面による手続きであるため、債務の証拠書類の提出には適しているが、事実関係が争点となる紛争には不向きである。書類は一般的に裁判所の言語で作成する必要があるため、オランダの裁判所はオランダ語での提出を求め、翻訳費用は少額訴訟の費用に匹敵する可能性がある。

2つのルートを比較する

欧州支払命令

請求が国境を越える場合で、正当な抗弁が見込めない場合は、規則1896/2006がより有効な手段であり、金額の上限はありません。原告は様式Aを提出します。申請が適切であれば、裁判所は詳細な審理を行うことなく、欧州支払命令（様式E）を発行します。被告は30日以内に異議申立書（様式F）を提出する必要があります。異議申立書が提出されない場合、執行可能性の宣言なしに、命令はEU全域で執行可能（様式G）と宣言されます。異議申立書が提出された場合は、訴訟は原加盟国の裁判所で通常の民事訴訟手続きに従って継続されます。トレードオフは、沈黙している債務者に対しては迅速かつ安価に処理できる一方、1ページの異議申立書を提出するだけの債務者に対しては無価値であるということです。

オランダ語の支払い順序はありますか？

形式は同じではありません。オランダには、ドイツのMahnverfahrenや欧州の支払命令に相当する国内法はありません。つまり、訴訟手続きを経ずに、争いのない債権を強制執行可能な権利に変換する行政上の手段がないのです。オランダにおける代替手段は欠席判決です。通常の召喚状を発行し、債務者が出廷しない場合、判決が下されます（オランダ民法第139条）。この方法は有効ですが、最初から裁判費用と執行官費用がかかるため、欧州の支払命令の方が国境を越えて安価になる場合があるのです。

国境を越えた承認と執行の概要

オランダの民事または商事に関する判決は、EU域内で自由に流通します。ブリュッセルI bis規則に基づき、特別な手続きなしに承認され、オランダの裁判所からの証明書を提示すれば、執行可能性の宣言なしに執行可能です。ただし、執行は現地の規則に従って現地当局を通じて行われます。他の加盟国の判決も同様の基準で執行可能です。EU域外の判決は異なります。条約がない限り、自動的に執行可能とはならず、債権者は通常、オランダで新たな訴訟手続きを開始する必要があります。その際、判決が公正性および管轄権に関する認められた条件を満たしていれば、証拠としての効力を持ちます。

時効期間

交渉中に請求権が失効しないように注意してください。一般的な時効期間は20年ですが、実際に問題となる期間ははるかに短く、通常は支払期日の翌日から起算して契約上の支払請求権が5年、損害賠償請求権が被害者が損害と責任者の両方を知った日の翌日から起算して損害賠償請求権が5年です。消費者売買の場合はさらに短く、購入代金の支払請求権は請求書の日付から起算して2年で時効となります（民法第7条28項）。

時効は、訴訟手続きの段階、または債権者が履行権を明確に留保する旨の書面による請求もしくは通知によって中断することができる（民法第3条317項）。その後、新たな時効期間が開始され、中断行為の間隔は2年を超えてはならない。この規則は、交渉が停滞すると債権が消滅する可能性がある、消費者売買期間の短い取引において特に重要となる。

これが、あらゆる要求を文書化すべき2つ目の理由です。中断は、それを証明できなければ意味がありません。ですから、手紙やメール、履行を求める権利を留保する文言、そしてそれが債務者に届いた日時を示す証拠を保管しておきましょう。

証拠、そして訴訟を起こす価値があるかどうか

オランダの訴訟手続きでは、事実を主張する側（少額訴訟の場合はあなた）に立証責任が課せられます。費用をかける前に、以下のものを準備してください。

• 契約書、注文確認書、見積書または契約条件、およびそれらが合意されたことを示す証拠。
• 請求書、およびそれらが送付・受領されたことを証明する書類。
• 債務の承認を含むやり取りの記録。「来月支払います」というメールは、ファイルの中で最も強力な文書となることが多い。
• 納品または履行の証明。
• 消費者債務者に対する14日間の猶予通知書を含む、督促状。
• 債務者の正確な正式名称と登録情報を入手することで、適切な相手方を訴えることができます。

次に、正直に計算してみましょう。裁判費用、執行官費用、翻訳費用、弁護士費用、執行費用を合計します。そこから、訴訟費用として実際に支払われる金額（少額訴訟の場合は弁護士費用のほんの一部）を差し引きます。勝訴の見込み額と、実際に支払われる金額を率直に見積もって、合計額を計算します。支払い能力があり、債務不履行歴のない債務者に対する1,500ユーロの請求は、通常は追求する価値がありますが、資産のない休眠会社に対する同じ請求は、追求する価値がありません。